De enero a septiembre de 2017, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 4 mil 303 sanciones en el sector financiero, principalmente a Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (Sofomes), se indicó.
De acuerdo con la información, “el total de multas sumó 391 mil 800 millones de pesos, lo que significó un aumento de 48.4 por ciento respecto a los primeros 9 meses de 2016”. En tanto, el organismo informó que “también recibió pago de multas de ejercicios anteriores. De enero a septiembre de 2017, obtuvo 134 mil 700 millones de pesos por pago de multas impuestas a 22 sectores”.
El 43 por ciento de las sanciones se aplicaron a Sofomes, otro 42 por ciento a centros cambiarios y 5 por ciento a instituciones de banca múltiple. La CNBV dio a conocer que “el resto correspondió a entidades financieras populares, transmisores de dinero, almacenes generales de depósito y personas físicas”.
El 18.6 por ciento de las conductas infractoras sancionadas a septiembre fueron por omisiones en la entrega de información dentro del plazo establecido por ley, un 14.3 por omitir presentar dentro del plazo legal el reporte de operaciones con divisas o no informar el monto de divisas operadas.
A su vez, 12.4 fueron por no presentar el reporte de operaciones relevantes dentro del plazo legal. Por lo que la CNBV indicó que “a partir de la reforma financiera se fortalecieron las facultades de sanción de la CNBV, al otorgarle herramientas que permiten acortar los plazos para su imposición, así como la facultad de divulgar oportunamente la información sobre las sanciones impuestas”.
